主页 cloud 合规性 SEC 规则 17a 4(f) IBM Cloud® 一致性:SEC 规则 17a-4 (f)
插图显示一个人与计算机界面交互,计算机后面有各种文件和一个微型摩天大楼模型
什么是 SEC 规则 17a-4 (f)?

美国证券交易委员会 (SEC) 是一个联邦机构,负责监督金融机构、执行联邦证券法并监管证券交易所,以防止市场操纵。

SEC 发布规则 17a-4,作为金融服务行业记录保存的一套要求。该规则 (f) 段侧重于数字和电子存储,并描述了电子财务记录的数据保留、建立索引和可访问性方面的要求,以确保必要时可以对这些记录进行审计或传唤。

在电子存储介质上保存财务记录的券商以及金融服务行业的其他成员必须遵守 SEC 规则 17A-4 (f)。


报告和其他文档

查看 Cohasset Associates SEC 17-a4 (f) 评估报告

IBM 的状况

独立评估机构 Cohasset Associates 评估表示,在适当配置和应用不可变对象存储功能后,IBM Cloud Object Storage 会以不可重写、不可擦除的格式保留记录,并符合 SEC 17a-4 (f)、金融业监管局 (FINRA) 第 4511 (c) 条和商品期货交易委员会 (CFTC) 在 17 CFR § 1.31 (c)-(d) 中的相关存储要求。

服务

评估报告中包含的 IBM Cloud 平台服务:

IBM Cloud Object Storage

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