IBM Cloud®コンプライアンス:SEC規則17a-4(f)
コンピュータのインターフェースを操作する人物の背後に、さまざまな文書とミニチュアの高層ビルが描かれているイラスト
SEC規則17a-4(f)とは

米国証券取引委員会(SEC)は、金融機関の監督、連邦証券法の施行、市場操作を防ぐための証券取引所の規制を行う米国の連邦機関です。

SECは、金融サービス業界における記録保持に関する一連の要件として規則17a-4を発行しました。同規則のパラグラフ(f)では、デジタルおよび電子ストレージに焦点を当てており、必要に応じてこれらの記録を監査または召喚できるようにするための、電子財務記録のデータ保持、インデックス作成、およびアクセス可能性に関する要件について説明しています。

電子記憶媒体に財務記録を保持する証券会社(ブローカー・ディーラー)およびその他の金融サービス業界企業は、SEC規則17A-4(f)に準拠する必要があります。


レポートおよびその他のドキュメンテーション

Cohasset AssociatesのSEC 17-a4(f)評価報告書を見る

IBMの見解

第三者評価者であるCohasset Associatesは、変更不可能なオブジェクト・ストレージ機能が適切に構成および適用されている場合、IBM Cloud Object Storageが消去不能かつ再書き込み不能な形式で記録を保持し、SEC規則17a-4(f)、金融業界規制当局(FINRA)規則4511(c)、および商品先物取引委員会(CFTC)の17 CFR§1.31(c)-(d)の関連ストレージ要件を満たすと評価しました。

サービス

評価報告書に含まれるIBM Cloudプラットフォーム・サービス:

IBM Cloud Object Storage

次のステップ

コンプライアンス・プログラムについて、ご質問がありますか?保護されたコンプライアンス・レポートが必要な場合は、当社がお手伝いいたします。

コンプライアンス・プログラムの詳細はこちら