Cumplimiento de IBM Cloud®: Regla 17a-4(f) de la SEC
Ilustración que muestra a una persona interactuando con una interfaz informática, detrás de la cual hay varios documentos y un rascacielos en miniatura
¿Qué es la Regla 17a-4(f) de la SEC?

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Estados Unidos es una agencia federal que supervisa las instituciones financieras, hace cumplir las leyes federales sobre valores y regula las bolsas de valores para evitar la manipulación del mercado.

La SEC emitió la Regla 17a-4 como un conjunto de requisitos para el mantenimiento de registros en la industria de servicios financieros. El párrafo (f) de la regla se centra en el almacenamiento digital y electrónico, y describe los requisitos en torno a la conservación de datos, la indexación y la accesibilidad de los registros financieros electrónicos para garantizar que, en caso necesario, dichos registros puedan ser auditados o citados.

Los agentes de bolsa y otros miembros de la industria de servicios financieros que mantengan registros financieros en soportes de almacenamiento electrónico deben cumplir con la Regla 17A-4(f) de la SEC.


Informes y otra documentación.

Ver el informe de evaluación SEC 17-a4(f) de Cohasset Associates 

Posición de IBM

El asesor independiente Cohasset Associates ha evaluado que IBM Cloud Object Storage, cuando las funciones de almacenamiento de objetos inmutables están configuradas y aplicadas adecuadamente, conserva los registros en un formato no reescribible ni borrable y cumple con los requisitos de almacenamiento pertinentes de la Regla 17a-4(f) de la SEC, Regla 4511(c) de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) y Commodity Futures Trading Commission (CFTC) en 17 CFR § 1.31(c)-(d).

Servicios

IBM Cloud Platform Services incluidos en el informe de evaluación:

IBM Cloud Object Storage

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