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Una estructura de gestión, riesgo y conformidad (GRC) ayuda a una empresa a alinear su tecnología de la información con los objetivos empresariales mientras gestiona el riesgo y cumple con los requisitos de conformidad regulatoria.

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¿Qué es GRC?

GRC (siglas en inglés de  gestión, riesgo y conformidad) es una estrategia organizativa para la gestión general, la gestión de riesgos y la conformidad de las normativas gubernamentales y de la industria. GRC también se refiere a un conjunto integrado de funciones de software para implementar y gestionar un  programa de GRC empresarial.

El conjunto de prácticas y procesos de GRC proporciona un enfoque estructurado para alinear la TI con los objetivos empresariales. Ayuda a las empresas a gestionar de forma eficaz los riesgos de seguridad y de TI, reducir costos y cumplir con los requisitos de conformidad. También ayuda a mejorar la toma de decisiones y el rendimiento a través de una visión integrada de qué tan bien una organización gestiona sus riesgos.


Gobierno

En su nivel básico, la gestión es el conjunto de reglas, políticas y procesos que garantiza que las actividades corporativas estén alineadas para apoyar los objetivos empresariales. Abarca la ética, la gestión de recursos, la responsabilidad y los controles de gestión.

La gestión también garantiza que los altos directivos puedan dirigir e influir en lo que sucede en todos los niveles de la corporación y que las unidades de negocio estén alineadas con las necesidades de los clientes y los objetivos corporativos generales.

Una gestión eficaz crea un entorno en el que los empleados se sienten facultados y tanto los comportamientos como los recursos están controlados y bien coordinados. Uno de los objetivos de la gestión es equilibrar los intereses de los muchos stakeholders corporativos, incluyendo los altos directivos, los empleados, los proveedores y los inversionistas.

Para mantener este equilibrio, la gestión puede ayudar a garantizar, por ejemplo, que existan contratos  entre los stakeholders internos y externos de la empresa para una distribución justa de responsabilidades, derechos y recompensas. Esto también incluye procedimientos para conciliar conflictos de intereses entre los stakeholders y procesos que garantizan que la supervisión, el control y los flujos de datos funcionen como un sistema de frenos y contrapesos.

La gestión proporciona control de las instalaciones e infraestructuras, como centros de datos, así como supervisión de las aplicaciones a nivel de portafolio.

Sobre todo, la gestión se implementa para garantizar responsabilidad por la conducta y los resultados. La conducta se puede gestionar mediante la aplicación de prácticas empresariales éticas y reglas de ciudadanía corporativa. La buena gestión define los puestos de trabajo en función de las líneas de negocio y evalúa a los empleados en función de los resultados obtenidos, en lugar de hacerlo en función de las responsabilidades.


Gestión de riesgos

La gestión de riesgos es el proceso de identificar, evaluar y controlar los riesgos financieros, legales, estratégicos y de seguridad para una empresa. Para reducir el riesgo, una organización necesita aplicar recursos para minimizar, supervisar y controlar el impacto de los eventos negativos mientras maximiza los eventos positivos.

En el nivel más amplio, la gestión de riesgos es un sistema de personas, procesos y tecnología que permite a una organización establecer objetivos alineados con valores y riesgos.

El objetivo de un programa  de gestión de riesgos de una empresa es lograr los objetivos corporativos optimizando el perfil de riesgo y garantizando valor. Parte de esa tarea es priorizar las expectativas de los stakeholders y entregarles información confiable.

Un programa de gestión de riesgos también aplica la identificación de amenazas y riesgos de ciberseguridad y de seguridad de la información, como vulnerabilidades de software y prácticas deficientes de contraseñas de los empleados, y la implementación de planes para reducirlas.

El programa debe evaluar el rendimiento y la eficacia del sistema, evaluar la tecnología heredada, identificar fallas operacionales y tecnológicas que podrían afectar la empresa principal y supervisar tanto el riesgo de infraestructura como las posibles fallas de las redes y los recursos informáticos.

Un programa de evaluación de riesgos debe cumplir con los objetivos legales, contractuales, internos, sociales y éticos, así como supervisar las nuevas regulaciones relacionadas con la tecnología. Al centrar la atención en el riesgo y aplicar los recursos necesarios para controlar y mitigar el riesgo, una empresa se protegerá ante la incertidumbre, reducirá los costos y aumentará la probabilidad de continuidad y éxito del negocio.


Conformidad

La conformidad implica adherirse a las reglas, políticas, estándares y leyes establecidas por las industrias y/o agencias gubernamentales. No hacerlo podría costarle a una empresa en términos de rendimiento deficiente, errores costosos, multas, sanciones y juicios.

La conformidad  regulatoria abarca leyes, regulaciones y estándares de la industria externos que se aplican a la empresa. La conformidad corporativa o interna aborda las reglas, regulaciones y controles internos establecidos por una empresa individual. Es importante que el programa de gestión de conformidad interna se integre con los requisitos de conformidad externos. El programa de conformidad integrado debe basarse en un proceso de creación, actualización, distribución y seguimiento de las políticas de conformidad y una capacitación de los empleados acerca de esas políticas.

Para crear un programa de conformidad efectivo, las empresas deben comprender qué áreas representan el mayor riesgo y concentrar los recursos en esas áreas. Posteriormente, se deben desarrollar e implementar las políticas para luego comunicarlas a los empleados con el fin de abordar esas áreas de riesgo. Se debe desarrollar una guía para que sea más fácil para los empleados y proveedores seguir las políticas de conformidad.


Casos de uso de GRC

Un marco de GRC ayuda a las empresas a establecer políticas y prácticas para minimizar el riesgo de conformidad. Las soluciones de GRC de TI y seguridad se centran en aprovechar la información oportuna de datos, infraestructuras y aplicaciones virtuales, móviles y en la nube.

Además, el programa de GRC de una empresa debe mejorar la eficiencia, reducir los riesgos y aumentar el rendimiento y el retorno de la inversión (ROI). Las empresas desarrollarán y utilizarán un marco de GRC para el liderazgo, la organización y la operación de sus áreas de TI para asegurarse de que apoyan y habilitan sus objetivos estratégicos. Esto incluye la correlación de información en el contexto de los procesos, políticas y controles empresariales, así como las actividades realizadas por los equipos de TI, finanzas, RR. HH. y altos ejecutivos.

 

Eficiencia
 

La evaluación de riesgos, la gestión de la conformidad, las auditorías internas y otras actividades de GRC pueden consumir mucho tiempo y recursos cuando se realizan sin una plataforma de software de GRC. Una plataforma de GRC puede ayudar a las empresas a desarmar silos en procesos y datos, cumplir con las regulaciones y supervisar, medir y predecir tanto pérdidas como eventos de riesgo.

También puede ayudar a las empresas a gestionar el ciclo de vida de los modelos financieros e impulsados por  inteligencia artificial (IA), así como mejorar la conformidad y los controles de TI. Las empresas pueden incluso medir el impacto de los requisitos regulatorios y comerciales en el marco de políticas y apoyar la medición automatizada y los controles de TI a través de la integración con productos de terceros.

 

Evaluación y reducción de riesgos
 

El marco de GRC permite a las empresas establecer, automatizar y gestionar la evaluación y la reducción de riesgos. Además, los datos de una plataforma de GRC permiten a las empresas tomar decisiones más informadas y luego asignar recursos para mitigar los riesgos. 

Las auditorías para regulaciones como la Ley Sarbanes-Oxley son los hitos en los que se basa el marco de GRC, y los departamentos deben mantener y proteger la información confidencial, incluyendo facturas, registros de recursos humanos e informes financieros, para estar preparados para esas auditorías.

Un programa de GRC eficaz puede ser particularmente útil para las empresas que han experimentado un evento o un problema de conformidad o riesgo significativo. Además, las empresas que no confían en su nivel de conformidad o en sus informes de riesgos financieros internos y externos y su visibilidad pueden recurrir a un modelo de GRC para corregir y supervisar conjuntos de controles redundantes y marcos ineficaces con el fin de evitar preocupaciones de riesgo repetibles. 

 

Ayuda estratégica para el rendimiento y el ROI
 

En ocasiones, las empresas pueden tener dificultades para asignar recursos, solucionar conflictos de intereses y medir el éxito. Esto puede ser el resultado de lidiar con los costos crecientes de abordar los riesgos y requisitos, al mismo tiempo que se enfrenta el desafío de gestionar el crecimiento exponencial de las relaciones y los riesgos con terceros.

Sin embargo, las empresas pueden establecer y supervisar objetivos claros con métricas generadas por una plataforma de GRC. Esto ayudará a aumentar su rendimiento y mejorar su ROI.


Herramientas de GRC

Las herramientas de GRC son una forma de gestionar las operaciones y garantizar que una empresa cumpla con los estándares de conformidad y riesgo. Las herramientas también pueden ayudar a determinar y mitigar los riesgos asociados con el uso, propiedad, operación, participación, influencia y adopción de TI dentro de una empresa. Las herramientas de GRC deben abarcar el riesgo operacional, las políticas y la conformidad, la gestión de TI y la auditoría interna.

La mayoría de las herramientas de GRC tienen algunas de las siguientes características:

  • Gestión de contenidos y documentos  que ayuda a las empresas a crear, realizar un seguimiento y almacenar contenido digitalizado
  • Gestión y analítica de datos de riesgo que ayudan a medir, cuantificar y predecir el riesgo, además de determinar el procedimiento para reducirlo
  • Gestión del flujo de trabajo para ayudar a las empresas a establecer, ejecutar y supervisar los flujos de trabajo relacionados con GRC
  • Gestión de auditorías para organizar la información y simplificar los procesos para realizar auditorías internas
  • Panel de control que proporciona una interfaz central donde los indicadores clave de rendimiento relevantes para los procesos y objetivos empresariales se pueden supervisar en tiempo real

Las herramientas de GRC efectivas crean y distribuyen tanto políticas como controles y los asignan a los requisitos regulatorios de conformidad. Ayudan a evaluar si se han implementado controles, si funcionan correctamente y si están mejorando la evaluación y la mitigación de riesgos.


GRC e IBM Cloud

IBM OpenPages with Watson  es una plataforma de GRC impulsada por datos e IA que simplifica la forma en que las empresas gestionan el riesgo y la conformidad regulatoria. Es altamente escalable y se puede ejecutar en cualquier lugar, ya sea detrás de un firewall o en cualquier nube, para servir a algunas de las empresas más grandes del mundo que deben adherirse a muchas regulaciones.

IBM OpenPages simplifica el marco de GRC porque centraliza las funciones de gestión de riesgos aisladas dentro de un único entorno altamente visual. Aprovecha una amplia variedad de tecnologías y recursos de IBM, incluyendo  Watson Assistant,  Watson Natural Language Translator y  IBM Cloud Pak for Data , para minimizar la necesidad de capacitar a los usuarios y ayudar a estandarizar y automatizar la respuesta de una empresa frente a los desafíos de GRC.

Descubra más acerca de la plataforma de GRC de  IBM OpenPages with Watson .

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